金东人社〔2014〕77号关于印发《金华市金东区劳动保障监察案件处理规则》的通知

索引号: 11330703733222903K-fgwj_18755-2014-10173 发布机构: 人事劳动社会保障局(编委办) 发文时间: 2014-12-10
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金东人社〔201477
 
 
金华市金东区人力资源和社会保障局
关于印发《金华市金东区劳动保障监察案件
处理规则》的通知
 
各科室、下属各事业单位:
经局党组研究同意,现将《金华市金东区劳动保障监察案件处理规则》印发给你们,请遵照执行。
 
 
 
金华市金东区人力资源和社会保障局
20141120
 
抄送:市人社局、市劳动保障监察支队,区府办,郑公民常务副区长。

金华市金东区劳动保障监察案件处理规则

第一章 总则
第一条【目的】 为实现劳动保障监察案件处理规范化,确保劳动保障监察行为合法、有效,根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》、《浙江省劳动保障监察条例》等有关劳动保障法律法规的规定,制定本规则。
第二条【范围】 金华市金东区劳动保障监察人员,应当严格依照本规则实施劳动保障监察。
第三条【原则】 金华市金东区劳动保障监察案件处理遵循公平、公正、公开、高效、便民的原则。
实施劳动保障监察坚持以事实为依据,以法律为准绳,坚持教育与处罚相结合,接受社会监督。
第四条【制度】 金华市金东区劳动保障监察案件办理人员不得少于2人,实行主办监察员和协办监察员兼任审理员制度。其中1名办案人员任主办监察员;另1名办案人员为协办监察员,并兼任案件审理员。
 
第二章 登记
第五条【案源种类】 劳动保障监察案源包括投诉件、举报件、主动监察件、上级批转件、信访交办件、110指令件和其他。
区劳动保障监察大队应当根据不同的案源分别进行登记,然后分派给监察员实施劳动保障监察。
第六条【案源登记、分派】 受理人员应当自接件之日或发现违法行为之日起2个工作日内将案源登记录入网络系统,经大队负责人审批后进行分派。
第七条【突发事件的登记、分派】 对于重大紧急突发事件,可直接将案件分派给监察员。在现场处置后2个工作日内,由现场处置人员将有关材料移交受理人员,按规定程序补办案件登记录入和审批手续。
第八条【网络监控】自案源登记之日起到案件终结之日止,区劳动保障监察大队对案件处理过程进行网络全程监控。
 
第三章 立案
第九条【立案要求】 对于除投诉件以外的其他案源,办案人员应当自接到分派之日起5个工作日内对用人单位执行劳动保障法律法规的情况进行全面监督检查,发现用人单位存在以下违法行为需要进行调查处理的,主办监察员应当及时填写《劳动保障监察立案审批表》,报大队负责人批准立案:
(一)用人单位非法招用未满十六周岁未成年人的;
(二)用人单位在招用劳动者时收取保证金、押金等费用或者扣押劳动者证件的;
(三)用人单位不依法签订劳动合同或者违法解除劳动合同的;
(四)用人单位强迫劳动者延长工作时间的;
(五)用人单位克扣或者无故拖欠劳动者工资的;
(六)用人单位拒不支付或者不按标准支付劳动者延长工作时间的工资报酬和节假日加班工资报酬的;
(七)用人单位低于当地最低工资标准支付工资的;
(八)用人单位解除劳动合同后,不按劳动保障法律、法规、规章的规定给予劳动者经济补偿的;
(九)用人单位违反女职工、未成年工、残疾人特殊劳动保护规定的;
(十)用人单位使用应当取得而未取得国家职业资格证书的劳动者从事相应技术工种的;
(十一)用人单位不依法参加社会保险的;
(十二)职业介绍机构、职业技能培训机构和职业技能考核鉴定机构违反国家有关职业介绍、职业技能培训和职业技能考核鉴定的规定的;
(十三)其他违反劳动保障法律、法规、规章的情形。
第十条【投诉立案】 对于投诉件,主办监察员认为同时符合下列条件的,应当自接到投诉之日起5个工作日内依法受理,填写《劳动保障监察立案审批表》,报大队负责人批准决定:
(一)违法行为发生在两年以内;
(二)有明确的被投诉用人单位,且投诉人的合法权益受到侵害是被投诉用人单位违法行为所造成的;
(三)属于劳动保障监察职权范围并属于受理投诉的劳动保障行政部门管辖。
第十一条【立案批准】 大队负责人应当按照相关法律、法规、规章的规定及时决定是否批准立案。
大队负责人批准之日即为立案之日。
第十二条【不予受理】 对于已登记的投诉件,经调查取证后发现有下列情形之一的,主办监察员应自接到投诉之日起5个工作日内,报大队负责人批准决定不予受理,并以书面形式告知投诉人:
(一)未发现用人单位存在违法行为的;
(二)用人单位违法行为发生在2年前的;
(三)没有明确的被投诉用人单位,或者投诉人的合法权益受到侵害不是被投诉用人单位违反劳动保障法律法规的行为所造成的;
(四)不属于劳动保障监察职权范围,或者不属于受理投诉的劳动保障行政部门管辖;
(五)应当通过劳动争议处理程序解决的;
(六)已经按照劳动争议处理程序申请调解、仲裁的;
(七)已经提起劳动争议诉讼的;
(八)其他情况。
 
第四章 案件调查
第十三条【调查时限】 调查取证应当自立案之日起60个工作日内完成。情况复杂的,经局分管领导批准,可以延长30个工作日。有投诉人的,主办监察员应于批准之日起3日内告知投诉人。
第十四条【调查要求】 办案人员应当坚持客观公正、高效便民的原则,及时进行调查取证,全面、客观地收集证据。必要时,可以向用人单位下达《劳动保障监察询问通知书》,要求用人单位于指定时间到指定地点送交有关材料。
第十五条【调查措施】 实施劳动保障监察,有权采取下列调查、检查措施:
(一)进入用人单位的劳动场所进行检查;
(二)就调查、检查事项询问有关人员;
(三)要求用人单位提供与调查、检查事项相关的文件资料,并作出解释和说明,必要时可以发出询问通知书;
(四)采取记录、录音、录像、照相或者复制等方式收集有关情况和资料;
(五)委托会计师事务所对用人单位工资支付、缴纳社会保险费的情况进行审计;
(六)法律、法规规定可以由劳动保障行政部门采取的其他调查、检查措施。
对事实清楚、证据确凿、可以当场处理的违反劳动保障法律、法规或者规章的行为,有权当场予以纠正。
第十六条【证据要求】证据应符合以下要件:
(一)采集到的书证应加盖用人单位行政公章(或者当事人签字),由出具人签字认可并注明提供的时间;
(二)采集到的书证在移交审理时应按照时间的先后顺序排列;
(三)书证应当与本案调查检查的问题相关联;
(四)用人单位提交来的书证应结合其它原始证据使用,在使用中尽可能采用原始书证;
(五)复制书证应符合《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题规定》第十条的规定:当事人提供书证的原件、原本、正本和副本均属于书证的原件;提供原件确有困难的,可以提供与原件核对无误的复印件、照片、节录本;提供由有关部门保管的书证原件的复制件、影印件或者抄录件的,应当注明出处,经该部门核对无异后加盖其公章;
(六)对于劳动合同文本及其它数量较多又无法保留原件的情况,可采用抽样复制并制作笔录的形式将该类书证予以部分复制保存;
(七)制作笔录应当遵循的原则:逻辑清楚,不相互矛盾的原则;刨根问底,不简单直接的原则;灵活多变,不死搬硬套的原则;亮证在先,告知在后的原则;
(八)笔录应具备以下要素:起止时间、地点、被询问人姓名、性别、户籍所在地、身份证件种类及号码、工作单位及职务、联系方式、主办监察员及协办监察员签名及日期、当事人签名及日期、共几页并标注当前页。
第十七条【先行登记保存程序、时限及处理】 
(一)在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,办案人员提出证据登记保存申请,报大队负责人批准,可以先行登记保存;
(二)劳动保障监察员将证据登记保存通知书及证据登记清单交付当事人,由当事人签收。当事人拒不签收的,由劳动保障监察员注明情况;
(三)采取证据登记保存措施后,办案监察员应当在7日内及时作出处理建议并报大队负责人批准后实施,或期限届满后应当解除证据登记保存措施;
(四)在证据登记保存期内,当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据;根据工作需要可以随时调取证据。
第十八条【限期改正】 调查取证后能够确认用人单位违法事实的,经大队负责人批准,办案人员可根据案情下达《劳动保障监察限期整改指令书》,责令用人单位限期改正。责令改正期限一般为3日-15日。
指令的改正期限届满后,如被责令改正单位未及时反馈改正情况的,办案人员应及时督促被责令改正单位提交相关材料,确认改正结果。
第十九条【调查完成】 调查取证完成后,主办监察员应当将全案移交审理员进行审理。经审理后,主办监察员、审理员应提出具体建议,填写《劳动保障监察案件调查终结意见审批表》,报送大队负责人审批。
 
第五章 审理和决定
第二十条【审理时限】 审理员接到移送的案卷材料后,应当在10个工作日内审理完毕。
第二十一条【审理要求】审理员应当全面、客观地审查送审案件的事实依据和法律依据,并着重审查以下几个方面:
(一)送审案件的证据材料是否真实、充分、有效并形成证据链;
(二)用人单位的代表人的权限范围是否明确;
(三)劳动(保障)监察法律文书的填写是否规范;
(四)其他方面。
第二十二条【事先告知】 在作出行政处罚(处理)决定之前,主办监察员、审理员应当向用人单位下达《劳动保障监察行政处罚(处理)事先告知书》,并听取其陈述和申辩。
第二十三条【听证告知】 可能对用人单位作出吊销许可证、20000元以上罚款或者没收财产等重大行政处罚的,主办监察员、审理员应当向用人单位下达《劳动保障监察行政处罚事先告知书》,告知用人单位享有听证的权利。
用人单位要求听证的,主办监察员应当做好答辩的准备工作。
第二十四条【补充材料】 在审理案件过程中,审理员发现有下列情形之一的,可以向主办监察员建议补充材料:
(一)送审案件的事实认定错误;
(二)送审案件的证据不充足;
(三)送审案件存在违反法定程序的情形;
(四)送审案件的对外法律文书填写不规范;
(五)经审理发现用人单位存在其他违法行为;
(六)其他需要补充材料的情形。
第二十五条【审理建议】 审理完成后,主办监察员、审理员应当根据案情提出具体建议、理由、依据,按具体情形分别填写《结案审批表》、《劳动保障监察案件处理公文审批单》、《撤销立案审批表》,报请大队负责人、局分管领导审批决定:
(一)用人单位已按规定整改或经调解主动履行义务,依法不予处罚或无处罚依据的,结案存档;
(二)案件事实清楚,证据确凿充分,程序合法,适用法律得当,依法对用人单位进行行政处罚或者行政处理;
(三)涉嫌拒不支付劳动报酬罪的,依法移送公安机关追究刑事责任。
(四)符合本规则第三十一条所列情形之一的,撤销立案。
第二十六条【集体讨论】 有下列情形之一的,劳动保障行政部门应当进行集体讨论,由分管领导、大队领导班子和办案人员组成案件审理小组,进行集体讨论:
(一)拟罚款或者没收金额在20000元以上的案件;
(二)重大、疑难、复杂的案件;
(三)其他可能作出较大行政处罚的情形。
第二十七条【公文审批】 对于《劳动保障监察行政处罚(处理)事先告知书》、《劳动(保障)监察行政处罚(处理)决定书》、《涉嫌犯罪案件移送书》、《强制执行申请书》等公文,主办监察员、审理员应在发文之前填写《劳动保障监察案件处理公文审批单》,报请大队负责人、局分管领导审批签发。
上述公文,除送达有关单位或当事人、案卷留存之外,主办监察员应交大队办公室存档备案1份。
 
第六章 当场处罚
第二十八条【当场处罚的条件】 同时具备下列情形的,劳动保障监察员可以对用人单位当场进行行政处罚:
(一)用人单位违法事实确凿;
(二)有法定依据;
(三)对用人单位给予1000元以下罚款。
第二十九条【当场处罚的程序】 进行当场处罚的案件,主办监察员应当报经大队负责人批准。当场处罚应严格依照法定程序进行,出示证件,当场填写盖有公章的《劳动保障监察当场处罚决定书》,当场送达。
第三十条【当场处罚的备案和纠正】 当场处罚的案卷材料应当自当场处罚决定作出并送达用人单位之日起2个工作日内移送审理备案。
审理员应当自收件之日起3个工作日内审理完毕。审理员认为当场处罚不当的,经大队负责人批准应当退卷。主办监察员接到退卷后应当及时采取措施依法纠正。
 
第七章 撤销立案
第三十一条【销案情形】 办案人员在案件调查阶段或者审理阶段发现有下列情形之一的,可以撤销立案:
(一)违法事实不能成立的;
(二)违法情节轻微,且已改正的;
(三)被调查用人单位依法宣告破产、解散、关闭,没有财产进行分配,又没有相关义务承受人的;
(四)不属于立案的劳动保障行政部门管辖的;
(五)不属于劳动保障部门监察职权范围的;
(六)根据《关于实施〈劳动保障监察条例〉若干规定》第十五条应当由劳动争议处理或诉讼程序办理的;
(七)违反劳动保障法律、法规或者规章的行为发生超过2年的;
(八)其它法律、法规、规章规定应当撤销立案的情形。
第三十二条【销案程序】主办监察员在调查中认为案件符合本规则第三十一条所列情形之一的,将全部案卷移送审理复核。经审理后,主办监察员、审理员应当填写《劳动保障监察撤销立案审批表》,报请大队负责人、局分管领导批准决定。
 
第八章 结案和执行
第三十三条【送达】 劳动保障监察行政处罚(处理)决定作出之日起7日内,主办监察员、审理员应当将《劳动保障监察行政处罚(处理)决定书》送达用人单位。
第三十四条【调解结案】 对于投诉件,经调解用人单位已主动履行相关法定义务,且未发现用人单位有其他劳动保障违法行为的,主办监察员、审理员应于收到履行完毕的相关证据之日起5个工作日内,填写《劳动保障监察结案审批表》,报请大队负责人、局分管领导批准决定。
对于此类调解案件,可适用简易程序不按本规则第十九条规定办理,直接予以结案。
第三十五条【程序性结案】 劳动保障监察行政处罚(处理)决定送达用人单位后,案件调查处理程序终结。
主办监察员、审理员应当自劳动保障监察行政处罚(处理)决定送达用人单位之日起5个工作日内,填写《劳动保障监察结案审批表》,报请大队负责人、局分管领导批准决定。
第三十六条【强制执行条件和时限】 用人单位自收到《劳动保障监察行政处罚(处理)决定书》之日起三个月内,既不申请行政复议,又不起诉,也不履行处罚(处理)决定的,根据《行政强制法》相关规定经催告仍未履行义务的,主办监察员应及时申请人民法院强制执行。
申请强制执行应当自用人单位法定诉讼期限届满之日起的3个月内提出。
第三十七条【强制执行需提交的材料】 申请强制执行应当向劳动保障行政部门所在地人民法院提交以下材料:
(一)强制执行申请书;
(二)劳动保障行政部门的法定代表人身份证明书和授权委托书;
(三)用人单位工商注册信息资料;
(四)相关证据材料复印件;
(五)相关法律依据;
(六)其他需要提供的材料。
 
第九章 附则
第三十八条【文书样式】 本规则中的各类法律文书样本,由金东区劳动保障监察大队另行制定。
第三十九条【有关说明】 本规则所述数字、金额均含本数。
第四十条【过错追究】 劳动保障监察人员违反本规则,应当书面说明情况。无正当理由的,由大队予以内部通报批评;情节严重的,按有关规定追究其相应的责任。
第四十一条【规则解释】本规则由金华市金东区人力资源和社会保障局负责解释。
第四十二条【规则时效】本规则自颁布之日起施行。

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